新征程 · 改革引航 | 系統(tǒng)推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè) 護(hù)航改革轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展
黨的二十屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)法治是中國(guó)式現(xiàn)代化的重要保障，習(xí)近平總書記指出：“改革和法治如鳥之兩翼、車之兩輪”。近年來(lái)，集團(tuán)深入推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)，探索合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)體系融合，充分發(fā)揮支撐保障作用，全力護(hù)航集團(tuán)改革轉(zhuǎn)型發(fā)展。
健全“四個(gè)體系” 夯實(shí)管理基礎(chǔ)
健全責(zé)任體系。正向建立《集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法》，明確黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)，健全法治建設(shè)第一責(zé)任人履職機(jī)制，壓實(shí)合規(guī)委員會(huì)工作責(zé)任，扎牢合規(guī)管理“三道防線”。反向查找《集團(tuán)公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》責(zé)任追究情形和《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》負(fù)面行為，強(qiáng)化合規(guī)管理剛性約束。
健全組織體系。集團(tuán)公司總部設(shè)置總法律顧問(wèn)（首席合規(guī)官），領(lǐng)導(dǎo)法務(wù)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)組織開展相關(guān)工作?？偡深檰?wèn)固定列席黨委會(huì)、董事會(huì)，參加總經(jīng)理辦公會(huì)等重要決策會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的法律審核把關(guān)。修訂《集團(tuán)公司法律顧問(wèn)管理暫行辦法》，推動(dòng)重要子企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)。提升兼職合規(guī)管理員隊(duì)伍履職能力，有效發(fā)揮合規(guī)主體責(zé)任。
健全考核體系。發(fā)揮考核指揮棒作用，將合規(guī)管理開展、內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理和審計(jì)整改落實(shí)等情況納入所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)體系。2024年將首席合規(guī)官配置情況納入所屬重要子企業(yè)2023年度發(fā)展考核，推動(dòng)合規(guī)管理提升行動(dòng)任務(wù)落地。研究制定對(duì)所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制考核辦法，強(qiáng)化過(guò)程跟蹤問(wèn)效，統(tǒng)籌發(fā)展和安全。
健全制度體系。常態(tài)化推進(jìn)年度制度“立、改、廢”工作計(jì)劃，搭建OA制度模塊實(shí)現(xiàn)集中公布和在線查詢。集團(tuán)公司現(xiàn)有各類制度209項(xiàng)，制度建設(shè)突出問(wèn)題導(dǎo)向，圍繞強(qiáng)化招標(biāo)采購(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)交易和評(píng)估管理、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算、參股投資、安全生產(chǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，構(gòu)建以《公司章程》為統(tǒng)領(lǐng)、基本管理制度為主干、具體規(guī)章構(gòu)成的有機(jī)統(tǒng)一的制度體系。
建立“三項(xiàng)機(jī)制” 科學(xué)精準(zhǔn)防控
建立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控“2+N”工作機(jī)制。出臺(tái)《集團(tuán)公司合規(guī)審查管理辦法》，建立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控與審計(jì)監(jiān)督的常態(tài)化協(xié)作機(jī)制，為各職能部門和子企業(yè)搭建貫穿問(wèn)題揭示、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、缺陷研判、組織整改、落實(shí)責(zé)任全過(guò)程的工作平臺(tái)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控工作合力。
建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告機(jī)制。實(shí)施《集團(tuán)公司重要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置管理辦法》，將包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的重要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警納入集團(tuán)公司要情專報(bào)工作體系，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，全面梳理業(yè)務(wù)全流程、全領(lǐng)域重要環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分層分類建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。結(jié)合不同板塊子企業(yè)業(yè)務(wù)類型，“一企一策”研究形成符合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的管控措施，發(fā)揮參謀助手作用，著力提升業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控水平，推動(dòng)相關(guān)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)化解。
建立法規(guī)審計(jì)職能監(jiān)督新機(jī)制。推動(dòng)集團(tuán)公司大監(jiān)督工作機(jī)制，強(qiáng)化法務(wù)合規(guī)、審計(jì)監(jiān)督與業(yè)務(wù)監(jiān)督協(xié)同，逐步探索建立“經(jīng)責(zé)審計(jì)+專項(xiàng)審計(jì)+專項(xiàng)監(jiān)督+綜合監(jiān)督”工作機(jī)制。按年度參加對(duì)所屬企業(yè)開展包括合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等在內(nèi)的綜合監(jiān)督檢查，壓緊壓實(shí)整改責(zé)任，全力推動(dòng)“整改問(wèn)題清單”變成“發(fā)展成效清單”。
推進(jìn)“兩個(gè)融合” 釋放治理效應(yīng)
推進(jìn)合規(guī)管理與集團(tuán)中心工作深度融合。法務(wù)合規(guī)論證提前介入，以談判擬定協(xié)議文件為基礎(chǔ)，為集團(tuán)公司重組及重大投資并購(gòu)項(xiàng)目提供支撐。扎實(shí)開展“三項(xiàng)法律審核”，2024年至今出具法律意見120余份，發(fā)布《集團(tuán)公司合同風(fēng)險(xiǎn)防控指引及第一批合同參考文本》，優(yōu)化投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、建設(shè)工程等高頻業(yè)務(wù)核心條款，有力保障集團(tuán)公司各項(xiàng)工作依法合規(guī)推進(jìn)。
推進(jìn)法律管理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理深度融合。完善各級(jí)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化子公司章程管理；進(jìn)一步厘清集團(tuán)公司與二級(jí)子公司權(quán)責(zé)邊界，深化分類授權(quán)放權(quán)管理，遵循“一企一清單”思路制定對(duì)各子公司的授權(quán)放權(quán)清單（2024年版），落實(shí)子公司作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的法人自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。
近年來(lái)，在上級(jí)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下，在集團(tuán)公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，法規(guī)審計(jì)隊(duì)伍在練內(nèi)功履行部門崗位職責(zé)的同時(shí)，圓滿完成省審計(jì)廳、省國(guó)資委等賦予的內(nèi)審、內(nèi)控專項(xiàng)工作任務(wù)。審計(jì)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制等方面經(jīng)驗(yàn)做法，被上級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)刊表彰介紹。部門被省審計(jì)廳授予“內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)機(jī)構(gòu)”、被集團(tuán)公司團(tuán)委授予“青年文明號(hào)”。部門同志被聘為合肥仲裁委員會(huì)仲裁員、法治安徽建設(shè)研究會(huì)理事、省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員，被授予全省“優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)人員”，選送的論文在全省審計(jì)青年論壇評(píng)比中獲得優(yōu)秀獎(jiǎng)。
